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■吉曉南
為進一步突出審計效能發(fā)揮，夯實審計成果，河北玉田農(nóng)商銀行審計部門認真貫徹省聯(lián)社、唐山審計工作要求，結(jié)合該行實際，多措并舉，持續(xù)提升審計本領(lǐng)和工作質(zhì)量，以審計監(jiān)督力量護航玉田農(nóng)商銀行轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展。
突出審計，提升風險防控精度。玉田農(nóng)商銀行審計工作始終以“控風險、促發(fā)展”為目標，一是合理安排審計資源、優(yōu)化審計流程，開展突擊審計、專項審計等多項審計工作，通過查擺問題，揭示風險，持續(xù)優(yōu)化審計質(zhì)量。2022年以來，該行審計部門先后開展審計項目共計21項，實現(xiàn)了審計工作的全領(lǐng)域、全覆蓋。二是充分利用審計管理系統(tǒng)中的預(yù)警監(jiān)測功能，通過對審計疑點信息的核實，認真總結(jié)預(yù)警信息的類別和性質(zhì)，及時反饋給各條線部門，有針對性地進行風險提示，做到早發(fā)現(xiàn)、早處置，推動風險防控關(guān)口前移。三是緊盯“三個關(guān)鍵 ”，即“關(guān)鍵風險領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員”，對信貸業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)等風險高發(fā)領(lǐng)域開展大量的風險排查式審計，切實提高審計針對性，提升風險防控。
強化隊伍素質(zhì)，筑牢審計工作根基。為加強審計隊伍建設(shè)，打造綜合素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、專業(yè)技術(shù)過硬的內(nèi)部審計隊伍。該行一是不斷加強審計人員的業(yè)務(wù)技能和審計技能提升，按月組織相關(guān)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容涉及法律法規(guī)、財務(wù)信貸知識、內(nèi)控和風險管理、審計專業(yè)知識等。二是強化每名審計人員責任擔當，實施主審人輪動機制。針對開展的審計項目由不同的審計人員輪動分別擔任主審人，提高了審計人員的責任感。同時，強化問責機制，促進審計人員依法依規(guī)、盡職盡責地開展審計工作，及時客觀發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中存在的問題和短板，有效提升了審計工作質(zhì)效。
加強整改督導(dǎo)，營造“以幫糾錯”氛圍。該行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)審計“上半篇文章”和整改“下半篇文章”，一體推進揭示問題、規(guī)范管理，確保真改實改，整改到位。一是對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行風險提示和下發(fā)督導(dǎo)整改通知書，責成條線部門實時跟進、及時督導(dǎo)化解存在的問題。針對未整改問題，與相關(guān)負責人進行約談，了解整改過程中存在的困難，通過督促、協(xié)商、責任到人等方式共同協(xié)商問題整改辦法，提升問題整改力度。二是按季召開審計系統(tǒng)疑點預(yù)警信息處理調(diào)度會，深度剖析問題，分析問題癥結(jié)，明確相關(guān)工作措施，同時收集系統(tǒng)運行效果和反饋意見，形成雙向反饋機制，加強審計管理系統(tǒng)的使用效能。
建立協(xié)調(diào)溝通機制，加大審計成果運用。該行樹立審計服務(wù)業(yè)務(wù)管理的意識，一是建立審計結(jié)果信息共享機制，推行內(nèi)審工作通報制度，在重要審計項目結(jié)束后，組織包括內(nèi)審部門及分管領(lǐng)導(dǎo)、條線部室及分管領(lǐng)導(dǎo)參加的內(nèi)審工作匯報會，運用內(nèi)審結(jié)果和內(nèi)審建議，加強條線部室的業(yè)務(wù)管理，實現(xiàn)內(nèi)審信息的共享，增強信息對稱性。二是加大審計結(jié)果在業(yè)務(wù)管理和人員管理中的應(yīng)用力度，針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，提出具體的、可批示、能落實、操作性強的審計建議，幫助全行健全內(nèi)控機制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，防范各類風險。
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